Личный кабинет абонента триколор регистрация: Сервис «Триколор через интернет» | Официальный сайт Триколора

Открыта регистрация на конференц-связь для малых фирм

14 сентября 2022 г.
Том 37

 
 

Руководство

  • Информационные бюллетени UPC

Дисциплинарные взыскания
 

Предстоящие сроки и даты вступления в силу

  • Выборы FINRA
  • FINRA запрашивает комментарии
  • Министерство финансов Запрос информации

Образовательные программы и программы соответствия

Зарегистрируйтесь сегодня для участия в следующей телефонной конференции для малых фирм , которая состоится в понедельник, 19 сентября, в 16:30. ЕТ. К президенту и генеральному директору FINRA Роберту Куку и вице-президенту по связям с членами и образованию Кайте Точиловски присоединятся заместитель главного юрисконсульта Мередит Кордиско, старший директор национальных программ по выявлению причин и финансовых преступлений Николь Маккафферти и директор по экзаменам Diversified, Carrying & Clearing Examinations Джастин. Tricolor для обсуждения Регламента Комиссии по ценным бумагам и биржам США (Reg BI) и формы CRS. Регистрация открыта для всех фирм-членов.
 

Руководство

Информационные бюллетени UPC

На прошлой неделе были опубликованы следующие бюллетени UPC:

  • UPC № 28-22, Геофизическая корпорация ION (IOGPQ)
  • UPC № 27-22, Basic Energy Services, Inc. (BASXQ, BASWQ)
  • UPC № 26-22, AGNC Investment Corp. (AGCGL)
  • UPC № 25-22, AGNC Investment Corp. (AGCGV)
  Дисциплинарные взыскания

FINRA публикует дисциплинарные меры, чтобы напомнить зарегистрированным представителям и фирмам о конкретных действиях, которые нарушают правила FINRA и могут привести к дисциплинарным взысканиям.

  • FINRA оштрафовала BofA Securities Inc. на 5 миллионов долларов за то, что она не сообщила о позициях внебиржевых (OTC) опционов в систему отчетности о крупных позициях опционов (LOPR) в более чем 7,4 миллиона случаев, включая 26 позиций, которые превышали применимый внебиржевой ограничение по должности и связанные с этим надзорные сбои.
     
  • FINRA обязала Joseph Stone Capital LLC выплатить компенсацию в размере около 825 000 долларов США клиентам, счета которых были чрезмерно проданы представителями фирмы. В рамках соответствующих расчетов FINRA отстранила восемь нынешних или бывших представителей Джозефа Стоуна и потребовала от них выплатить в совокупности дополнительные 211 000 долларов в качестве компенсации пострадавшим клиентам фирмы. Кроме того, FINRA отстранила от должности трех надзорных органов фирмы за то, что они не смогли разумно определить или отреагировать на красные флаги чрезмерной торговли, и отстранила от работы двух представителей за отказ отвечать на запросы FINRA о предоставлении информации в связи с расследованием.
 Предстоящие сроки и даты вступления в силу

Выборы FINRA

FINRA проводит несколько выборов для заполнения мест в Консультативном комитете малых фирм (SFAC), региональных комитетах, Национальном судебном совете (NAC) и Совете управляющих FINRA.

  • Одно место в SFAC, представляющее регион Нью-Йорк, выставлено на выборы. Лица, заинтересованные в том, чтобы стать кандидатами на этих выборах, должны представить форму профиля кандидата корпоративному секретарю FINRA до 6 октября 2022 г. .
     
  • Уведомление о выборах от 06.09.22 описывает процесс выдвижения кандидатур и выборов для заполнения вакансий в региональных комитетах FINRA. В региональных комитетах Южного и Западного регионов имеется по шесть вакансий на полный срок, а в регионах Среднего Запада, Севера и Нью-Йорка — по четыре вакансии на полный срок. Подходящие кандидаты будут включены в соответствующий бюллетень, если они представят форму профиля кандидата корпоративному секретарю FINRA до 6 октября 2022 г. .
     
  • Как описано в уведомлении о выборах от 22 августа 22 года, FINRA проводит выборы, чтобы заполнить одно небольшое постоянное место в NAC. Правомочные лица, получившие необходимое количество действительных петиций, могут быть включены в качестве кандидатов в бюллетени для голосования, следуя процедурам подачи петиций, описанным в Уведомлении о выборах. Ходатайства о выдвижении кандидатуры принимаются по телефону 6 октября 2022 г. .
     
  • FINRA проводит специальное собрание членов крупных фирм 31 октября 2022 г. или около того, чтобы избрать одного человека на вакантное место управляющего крупной фирмы в Совете управляющих FINRA. Уведомление о выборах 08/09/22 объявляет кандидатуру Комитета по выдвижению кандидатур и управления FINRA — Пенни Пеннингтон, управляющего партнера Edward Jones — и информирует лиц о процедурах включения в бюллетень для голосования в качестве кандидата петиции.
     

FINRA Запросы комментариев

FINRA запрашивает комментарии по предложению о введении нового требования к отчетности по сделкам с внебиржевыми опционами на ценные бумаги с условиями, идентичными или существенно схожими с котируемыми опционами. FINRA предлагает обязать фирмы сообщать эту информацию FINRA ежедневно (в конце дня) только в целях регулирования. Комментарии ожидаются 20 сентября 2022 г. . См. Нормативное уведомление 22-14.

FINRA запрашивает комментарии по предложению о внесении поправок в Правило 6730, чтобы сократить сроки представления отчетов о сделках со всеми соответствующими критериям TRACE ценными бумагами, для которых в настоящее время предусмотрен 15-минутный период отчетности. Члены должны будут представить TRACE отчет как можно скорее (как в настоящее время), но не позднее, чем через одну минуту с момента исполнения, для операций с корпоративными облигациями, агентскими долговыми ценными бумагами, ценными бумагами, обеспеченными активами, и агентскими ценными бумагами. сквозные ценные бумаги, обеспеченные ипотекой, которые торгуются до объявления с хорошей поставкой. Комментарии ожидаются 3 октября 2022 г. . Дополнительную информацию см. в Нормативном уведомлении 22–17.

Уведомление Министерства финансов и запрос на информацию

Министерство финансов США выпустило запрос на информацию с просьбой прокомментировать дополнительную прозрачность после торгов для данных о сделках на вторичном рынке с казначейскими ценными бумагами США, включая потенциальные выгоды и риски нескольких потенциальных способов опираться на существующую общественную прозрачность. См. уведомление о необходимости общественного обсуждения. Комментарии должны быть представлены через 60 дней после даты публикации Уведомления в Федеральном реестре.
 

 Образовательные программы и программы соответствия

FINRA предлагает пять стипендий отраслевым специалистам из малых фирм для обучения в Институте FINRA в Джорджтаунской программе сертифицированных специалистов по регулированию и соблюдению (CRCP) ® . Стипендия покрывает полное обучение по всей программе CRCP, включая проживание и питание. Период подачи заявок на получение стипендии для малых фирм открыт до 16 сентября 2022 г. . Для получения дополнительной информации, включая квалификационные требования, процесс отбора и нашу новую форму заявки, посетите нашу веб-страницу стипендий для малых фирм.

Посмотреть программу конференции FINRA по регулированию рекламы. Присоединяйтесь к нам в Вашингтоне, округ Колумбия, 20–21 октября 2022 г. на конференции, разработанной специально для новых и опытных специалистов по соблюдению требований к коммуникациям. Участвуйте в перспективных дискуссиях о текущей практике, политике, приоритетах и ​​нормотворчестве. Кроме того, используйте эту возможность, чтобы пообщаться с коллегами по отрасли и встретиться один на один с сотрудниками отдела регулирования рекламы в рабочее время.

Зарегистрируйтесь сегодня на Конференцию малых фирм 2022 года. Присоединяйтесь к нам в Санта-Монике, Калифорния, или примите участие виртуально 9–10 ноября, чтобы обсудить темы, связанные с небольшими фирмами, поделиться идеями и эффективными практиками, а также услышать подробный обмен мнениями об отраслевых и нормативных новинках.

Зарегистрируйтесь на нашу новую конференцию по объединению фирм, которая состоится 1 декабря 2022 года в Киссимми, штат Флорида. Это мероприятие предназначено для того, чтобы предоставить финансовым специалистам, связанным с фирмами-членами FINRA, возможность принять участие в конференциях, адаптированных к их конкретной группе компаний. Присоединяйтесь к сотрудникам FINRA и коллегам по отрасли для вдумчивых дискуссий о будущем ландшафте индустрии финансовых услуг.

Регистрируйтесь для всех предстоящих событий FINRA:

  • Конференц-связь для малых фирм: SEC Reg BI и форма CRS | 19 сентября 2022 г.
    • Базовый курс FINRA Registration Systems
      • Среда, 5 октября и четверг, 6 октября | полдень-5 вечера ЕТ | Виртуальный список ожидания Доступен
      • Среда, 9 ноября, и четверг, 10 ноября | полдень-5 вечера ЕТ | Виртуальный Список ожидания доступен
    • Институт FINRA в Джорджтауне Сертифицированный специалист по регулированию и соблюдению ® Программа
      • Неделя II | 13 – 18 ноября 2022 г. | Вашингтон, округ Колумбия | Список ожидания доступен
    • Конференция по регулированию рекламы | 20 – 21 октября 2022 г. | Вашингтон, округ Колумбия и виртуальный
    • Конференция малых фирм | 9 – 10 ноября 2022 г. | Санта-Моника, Калифорния и виртуальный
    • Конференция по объединению фирм  | 1 декабря 2022 г. | Киссимми, Флорида и виртуальный
    • Ежегодная конференция 2023 | 16-18 мая 2023 г. | Вашингтон, округ Колумбия
    • Институт FINRA в Джорджтауне Сертифицированный специалист по регулированию и соблюдению ® Программа
      • Неделя I | 16 – 21 июля 2023 г. | Вашингтон, округ Колумбия
Контактная информация регулирующих органов
Устав FINRA требует, чтобы фирмы-члены поддерживали учетную запись электронной почты в Интернете от имени своих исполнительных представителей. Это облегчает четкое уведомление о важных публикациях и информации, добавляемой на веб-сайт FINRA.

Фирмы, желающие изменить имя или адрес электронной почты своего исполнительного представителя или назначенного помощника, должны сделать это через контактную систему FINRA (FCS). См. http://www.finra.org/FCS для получения дополнительной информации. Запросы представителей исполнительной власти об удалении из этого списка уведомлений по электронной почте не могут быть удовлетворены.

Подписчики
Вы получили это сообщение, поскольку в настоящее время подписаны на рассылку электронной почты на веб-сайте FINRA. Для обновления, подписки на другие списки адресов электронной почты или отмены подписки в любое время используйте наши формы «обновить информацию» или «отписаться», расположенные по адресу http://www.finra.org/Industry/Subscriptions.

 

Этот красочный салат идеален для осенних дней

Дайан Россен Уортингтон, Tribune Content Agency

Живя во Франции, я привык к традиционному сырому салату, который в осенние месяцы подается в большинстве мясных закусочных и ресторанов типа бистро. В этой калифорнийской адаптации используется тонкая стручковая фасоль, выращенная внутри страны, которая похожа на французскую фасоль verts. Если их нет, разрежьте крупную стручковую фасоль вдоль пополам.

С помощью кухонного комбайна измельчите морковь и свеклу. Если ее нет, используйте терку в коробках. При работе со свеклой используйте полиэтиленовые перчатки, чтобы защитить руки от окрашивания свеклой. Я также положила на стол кусок фольги, чтобы свекла не испачкала его.

Этот легкий и освежающий салат можно подавать в чистом виде или с раскрошенным козьим сыром или сыром фета. Мне нравится подавать это на белом прямоугольном блюде, чтобы показать разнообразие красочных овощей. Вы также можете добавить к этому простому грибному или картофельному салату для более сытного блюда.

Люди также читают…

Вы можете подать это блюдо вместе с салатом из помидоров со свежей моцареллой и базиликом на легкий обед или ужин, а также с фокаччей с оливками или хрустящим хлебом из разных злаков. Мне также нравится добавлять это как вкусную гарнир к кесадилье, стейку на гриле, курице или вашему любимому бутерброду. Это хороший салат для больших посиделок, так как его можно легко удвоить.

С чем пить? Это особенно хорошо с большим дубовым шардоне, хотя его также можно подавать с любым сухим красным вином.

Tricolor Vegetable Salad with Mustard Vinaigrette

Serves 6

For the vinaigrette:

  • 3 tablespoons red wine vinegar
  • 1 finely chopped shallot
  • 1/2 cup olive oil plus 1 tablespoon
  • 2 чайные ложки дижонской горчицы
  • Соль и свежемолотый черный перец
  • 2 столовые ложки нарезанной петрушки

Для салата:

  • 1/2 фунта французской зеленой фасоли (фасоль вертс), срезать концы
  • 6 средних морковей, очищенных и натертых на крупной терке
  • 5 4 маленьких 900 , очищенная и натертая

Для украшения:

  • 2 ст. л. мелко нарезанной петрушки

1. Смешайте ингредиенты для соуса винегрет и перемешайте венчиком. Попробуйте на приправу.

2. Погрузите зеленую фасоль в кастрюлю среднего размера с кипящей водой на сильном огне и варите 5–7 минут или до готовности, но до легкой хрустящей корочки. Снимите с огня, слейте воду и промойте ледяной водой, чтобы прекратить приготовление. Слейте воду, положите в миску и смешайте с 3 столовыми ложками уксуса. Перемешайте, чтобы равномерно покрыть, и оставьте мариноваться на 15 минут.

3. Поместите тертую морковь в миску и смешайте с примерно 1/4 стакана уксуса и перемешайте, чтобы он равномерно покрылся. Мариновать 15 минут.

4. Поместите тертую свеклу в миску и смешайте оставшийся уксус и перемешайте, чтобы он равномерно покрылся. Мариновать 15 минут.

5. Выложите листья салата на большое сервировочное блюдо или отдельные тарелки. Выложите 3 горки овощей поверх блюда или на отдельные тарелки и украсьте оставшейся петрушкой. Подавать немедленно.

Заранее приготовить: это блюдо можно приготовить за четыре часа вперед, выполнив шаг 5, и хранить накрытым в холодильнике.

(Дайан Россен Уортингтон — авторитет в области новой американской кулинарии. Она является автором 18 кулинарных книг, в том числе «Серьезно простые вечеринки», и ведущей радиопередачи, удостоенной премии Джеймса Берда. Вы можете связаться с ней по адресу www.sericioussimple.com .)

В этой серии

5 быстрых осенних рецептов, которые стоит попробовать на этой неделе

  • Обновлено

    Короткий срок? Этот вкусный ужин готов за 20 минут

  • Обновлено

    Трехцветный овощной салат с горчичной заправкой: Этот красочный салат идеально подходит для осенних дней

  • Обновлено