Триколор не работает — быстрое решение проблемы
У вас не работет Триколор? Постараемся вам помочь.
Поищите ответ на ваш вопрос на этой странице или воспользуйтесь полной подробной инструкцией.
Данная проблема возникает чаще всего из-за неправильно произведенной оплаты или проблем с приёмным оборудованием
✦ Приехали — Триколор не работает.
Понятие «не работает» очень обширное. Чтобы разобраться, надо начать с надписи, которая высвечивается на экране.
Читать дальше …
✦ Нет сигнала или слабый сигнал
Надпись на экране «Нет сигнала» может говорить как об отсутствии сигнала как такового, так и о неисправности оборудования.
Читать дальше …
✦ Список регионов не доступен.
Такая ситуация возникает, если ваш приёмник не «видит» сигнал со спутника.
Читать дальше …
✦ Ничего не показывает, не включается, не работает.
Обратите внимание, какая лампочка горит на приёмнике (должна зелёная) и какая надпись на экране.
Читать дальше …
✦ Нет связи с приёмником-сервером
Данная пробмема возникает, когда у вас установлен комплект на 2 телевизора. Состоит он из двух приёмников: основного (сервер) и дополнительного (клиент).
Читать дальше …
✦ Нет доступа к просмотру, ошибка 0
Ошибка 0 — это ошибка программного обеспечения приёмника или плохого сигнала со спутника.
Читать дальше …
✦ Нет доступа к просмотру, ошибка 10, ошибка 13
Данная ошибка возникает, как правило, при отсутствии оплаты за каналы или когда приёмник долго был в отключен.
Читать дальше …
✦ Приёмник не видит карту
Приёмник постоянно пишет: карта вставлена-карта извлечена или вообще её не видит? Возможные причины: системный сбой, старое программное обеспечение.
Читать дальше …
✦ Триколор плохо показывает в плохую погоду
Скорее всего дело в неточной настройке тарелки.
Читать дальше …
✦ Приёмник (ресивер) не включается
В рабочем состоянии индиктор на приёмнике должен гореть залёным цветом. Если лампочка оранжевая, красная или вообще не горит, значит сгорел блок питания или сам ресивер.
Читать дальше …
✦ Проблема при сканировании частоты
Все каналы, транслируемые через спутник, разделены на группы. Каждая группа находится на своей частоте. У каждой частоты свои требования к точности настройки тарелки.
Читать дальше …
✦ Показывают не все каналы, пропали каналы
Попробуйте запустить поиск каналов. Во время процесса сканирования, обратите внимание все ли частоты сканируюся без проблем.
Читать дальше …
✦ Бегают точки на экране
Ваш приёмник по какой-то причине не может загрузиться или вовсе не подключен к телевизору.
Читать дальше …
✦ Рябь на экране
Спутниковое телевидение либо показывает либо не показывает. Во втором случае на экране нет ни какого изображения, а только определенные надписи (системные сообщения)
Читать дальше …
✦ Изображение рассыпается на квадратики
Скорее всего проблема с тарелкой (настройкой или помехой перед ней). Очень часто такое бывает при наличии веток деревьев перед тарелкой.
Читать дальше …
✦ Не работают платные каналы, хотя всё оплачено
Возможно ваш приемник просто не «видит» оплату. Это бывает в следующих случаях:
Читать дальше …
✦ Не работают даже информационный канал
Основная причина- это отсутствие сигнала. Но есть ещё ряд причин.
Читать дальше …
✦ Как войти в личный кабинет абонента.
Для входа в личный кабинет нужен логин и пароль.
Войти в личный кабинет можно через сайт tricolor.tv и через мобильное приложение «Мой Триколор»
Читать дальше …
✦ Как проверить дошли ли деньги или сколько денег на счету.
Самое простое — посмотрель в Личном кабинете. Также можно позвонить по телефону Триколор
Читать дальше …
Часто задаваемые вопросы о правиле FINRA 3210 (счета в других брокерских и дилерских организациях и финансовых учреждениях)
Вопрос 1
Налагает ли правило FINRA 3210 какие-либо требования в отношении того, какую конкретную информацию или данные работодатель должен просматривать или контролировать при получении дубликата копии подтверждений и выписок или содержащиеся в них данные о транзакциях в отношении учетной записи, на которую распространяется правило?
Ответ
Нет. Правило FINRA 3210 в своих условиях не определяет, какую конкретную информацию или данные работодатель должен просматривать или контролировать при получении дубликатов подтверждений и заявлений или данных о транзакциях, содержащихся в них.
Однако FINRA отметила в SR-FINRA-2015-029, Частичная поправка № 1 и Регуляторное уведомление 16-22 о том, что новое правило предназначено для работы в сочетании с положениями о проверке и расследовании транзакций в соответствии с правилом FINRA 3110 (d). FINRA отметила, что проверка и мониторинг, проводимые членами, также могут относиться к другим аспектам поведения в соответствии с правилами FINRA, например, к управлению конфликтами интересов в их бизнесе. В более широком смысле FINRA отметила, что члены несут ответственность за создание и поддержание систем надзора за связанными с ними лицами, которые разумно разработаны для обеспечения соблюдения применимых законов и правил о ценных бумагах, а также применимых правил FINRA.
Вопрос 2
Могут ли участники использовать электронные средства для передачи транзакционных данных, требуемых в соответствии с правилом FINRA 3210(c)?
Ответить
Да. FINRA отметила в SR-FINRA-2015-029, Частичная поправка № 1 и Регуляторное уведомление 16-22, что требования к передаче в соответствии с Правилом FINRA 3210(c) достаточно широки по своим условиям, чтобы предоставить членам разумную гибкость в отношении способа получения и изучения указанной информации, будь то в печатной или электронной форме.
Участники могут использовать электронные средства для целей передачи в соответствии с правилом, при условии, что такая передача включает транзакционные данные, как это требуется в соответствии с правилом. Для целей правила FINRA 3210 FINRA интерпретирует данные о транзакциях как данные о сделках с ценными бумагами, которые осуществляются на счете, на который распространяется правило. Как обсуждалось в Вопросе 1, члены также должны учитывать свои общие надзорные обязательства в соответствии с Правилом 3110 FINRA в отношении деятельности связанных с ними лиц, включая положения о проверке и расследовании сделок в соответствии с Правилом 3110(d) FINRA.
Вопрос 3
Требует ли Правило FINRA 3210 от участника-исполнителя получения каких-либо документов от члена-работодателя в отношении учетной записи, на которую распространяется правило? Например:
- Требует ли Правило 3210 исполнительного члена получения доказательств предварительного письменного согласия члена-работодателя в отношении учетной записи?
- Если член-работодатель решит не запрашивать дубликаты подтверждений и заявлений или транзакционных данных, содержащихся в них, в отношении счета, требует ли Правило 3210, чтобы исполняющий член получил письменное подтверждение от члена-работодателя на этот счет?
Ответ
Нет.
Правило FINRA 3210 не требует, чтобы исполняющий член получал какую-либо документацию от члена-работодателя. Правило не требует, чтобы исполняющий член получал доказательства предварительного письменного согласия члена-работодателя в отношении учетной записи, а также правило не требует, чтобы исполнительный член получал письменное подтверждение от члена-работодателя, если член-работодатель решает не запрашивать дубликаты копий. подтверждений и заявлений или транзакционных данных, содержащихся в них.
Вопрос 4
Если исполняющий участник получает письменное уведомление в процессе создания своей учетной записи об ассоциации ассоциированного лица с членом-работодателем, требует ли Правило 3210 FINRA от исполняющего члена передачи дубликатов подтверждений и заявлений, или транзакционные данные, содержащиеся в нем, члену-работодателю, если член-работодатель не предоставляет письменный запрос на такую информацию в отношении учетной записи?
Ответ
Нет.
Правило FINRA 3210 не требует от исполнительного члена передачи дубликатов подтверждений и выписок или транзакционных данных, содержащихся в них, в отношении учетной записи, на которую распространяется правило, члену-работодателю, если член-работодатель не делает письменный запрос на такую информацию.
Вопрос 5
Если участник-исполнитель получает письменный запрос от участника-работодателя на передачу дубликатов подтверждений и заявлений или данных о транзакциях, содержащихся в них, участнику-работодателю, требует ли Правило 3210 FINRA, чтобы участник-исполнитель предоставить такую информацию в отношении учетной записи, на которую распространяется правило, если связанное лицо, которое создает учетную запись, не предоставляет письменное уведомление о своей связи с членом-работодателем?
Ответ
Да. Правило 3210 FINRA требует, чтобы исполняющий участник по письменному запросу члена-работодателя передавал дубликаты подтверждений и заявлений или транзакционные данные, содержащиеся в них, в отношении учетной записи, на которую распространяется правило.
Это требование применяется независимо от того, выполняет ли связанное лицо, открывающее учетную запись, свое обязательство в соответствии с правилом письменно уведомлять исполняющего члена о его или ее ассоциации с членом-работодателем. В таких ситуациях, в соответствии с надлежащей надзорной практикой, член-исполнитель должен рассмотреть вопрос о том, чтобы связаться с ассоциированным лицом по поводу запроса члена-работодателя.
Вопрос 6
Дополнительный материал .03 Правила FINRA 3210 предусматривает, что требования правила не применяются к сделкам с паевыми инвестиционными фондами, ценными бумагами муниципальных фондов, как определено в правиле MSRB D-12, 1 программы квалифицированного обучения в соответствии с разделом 529 Налогового кодекса и переменными контрактами или погашаемыми ценными бумагами компаний, зарегистрированных в соответствии с Законом об инвестиционных компаниях с поправками, или счетами, которые ограничены операциями с такими ценными бумагами, 2 или на счета типа Ежемесячный инвестиционный план.
Если исполняющий член получает письменный запрос от члена-работодателя на передачу дубликатов подтверждений и заявлений или содержащихся в них данных о транзакциях для таких счетов или транзакций, требует ли Правило 3210 от исполняющего члена предоставления такой информации?
Ответ
Нет. Счета и транзакции, указанные в Дополнительных материалах .03, не подпадают под действие правила FINRA 3210. член работодателя. FINRA отмечает, однако, что правило не запрещает члену-работодателю требовать, например, чтобы связанные с ним лица получали предварительное письменное согласие члена-работодателя для открытия или иного открытия счетов или участия в транзакциях, указанных в Дополнительных Материал .03. Правило 3210 не препятствует члену-работодателю запрашивать информацию о таких счетах и транзакциях у исполняющего члена, и правило не препятствует исполнительному члену предоставлять информацию при условии, что исполняющий член действует в соответствии с Положением S-P и другими применимыми требованиями.
.
Вопрос 7
Дополнительный материал .02 Правила 3210 предусматривает, что для целей Правила 3210 предполагается, что связанное лицо имеет бенефициарный интерес и открыло любой счет, которым владеют: (а) супруга ассоциированного лица; (b) ребенок ассоциированного лица или супруга ассоциированного лица, при условии, что ребенок проживает в том же домашнем хозяйстве, что и ассоциированное лицо, или находится в финансовой зависимости от него; (c) любое другое связанное лицо, учетную запись которого контролирует связанное лицо; или (d) любое другое физическое лицо, счет которого контролирует связанное лицо и в финансовую поддержку которого это связанное лицо вносит существенный вклад. Дополнительный материал предусматривает, что для целей (a) и (b) выше, ассоциированное лицо не должно предполагаться имеющим бенефициарную заинтересованность или открывающим счет, если ассоциированное лицо продемонстрирует, к разумному удовлетворению члена-работодателя, что связанное лицо не получает экономической выгоды от счета и не осуществляет над ним никакого контроля.
Как член-работодатель должен документально подтвердить свое решение о том, что ассоциированное лицо не получает экономической выгоды от такого счета и не осуществляет над ним никакого контроля?
Ответ
FINRA ожидает, что член-работодатель, в соответствии с надлежащей надзорной практикой, будет иметь политики и процедуры для принятия решений в отношении счетов, подпадающих под действие Дополнительных материалов .02, и для документального подтверждения таких решений в соответствии с требованиями. . Дополнительный материал .02 не предназначен для предписания конкретных практик или методологий, которые участники должны использовать для соблюдения правила, и, как таковой, предназначен для предоставления участникам разумной гибкости при разработке политик и процедур, соответствующих их бизнес-модели и потенциальным рискам.
Вопрос 8
Как участникам следует поступать в ситуациях, когда оба супруга в браке являются связанными лицами отдельных членов-работодателей, и каждый из супругов открывает или иным образом создает отдельные счета, подпадающие под действие Правила FINRA 3210?
Ответ
Согласно его условиям, требования Правила 3210 FINRA применяются к каждому супругу по отношению к его или ее соответствующему члену-работодателю и соответствующему исполняющему члену или другому финансовому учреждению.
Как следствие, среди прочего, связанные лица и члены-работодатели должны знать, что презумпция бенефициарного интереса, изложенная в Дополнительных материалах .02 правила, будет применяться к каждому супругу в отношении счета или счетов другого супруг.
1. Правило MSRB D-12 определяет ценную бумагу муниципального фонда как «муниципальную ценную бумагу, выпущенную эмитентом, которая, если бы не применение Раздела 2(b) Закона об инвестиционных компаниях 1940 г., представляла бы собой компания по смыслу Раздела 3 Закона об инвестиционных компаниях 1940 года».
2. FINRA отмечает, что «ограниченный» означает, что на счете могут осуществляться только операции, указанные в Дополнительных материалах. См. Нормативное уведомление 16-22.
Нормативное уведомление 16-22 | FINRA.org
| Нормативное уведомление | |
| Тип уведомления Сводный свод правил | Ссылочные правила и нормативные уведомления Правило FINRA 3110 |
| Предлагаемый маршрут Соответствие | Ключевые темы Операции с ценными бумагами связанных лиц |
Резюме
Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) одобрила предложенное FINRA изменение правила 1 для принятия нового консолидированного правила 2 , регулирующего счета, открытые или созданные связанными лицами в фирмах, отличных от фирмы, в которой они работают.
Новое правило — Правило 3210 FINRA (Счета у других брокеров-дилеров и финансовых учреждений) — помогает облегчить эффективный надзор за такими счетами. Новое правило FINRA 3210 заменяет правило NASD 3050, объединенные правила NYSE 407 и 407A и интерпретации объединенных правил NYSE 407/01 и 407/02.
Текст нового правила FINRA 3210 доступен в Приложении A.
Изменение правил вступает в силу 3 апреля 2017 года.
Вопросы, касающиеся этого Уведомления, следует направлять Адаму Аркелу, младшему главному юрисконсульту Управления главного юрисконсульта, по телефону (202) 728-6961 или [адрес электронной почты защищен] .
Исходная информация и обсуждение
Надлежащая практика надзора требует, чтобы фирма-член контролировала личные счета, открытые или установленные за пределами фирмы ее ассоциированными лицами. Новое правило FINRA 3210 объединяет и оптимизирует давние положения правил NASD и NYSE, которые касаются этой области 3 и, в сочетании с Правилом FINRA 3110(d), которое касается проверки и расследования операций с ценными бумагами, 4 помогает облегчить эффективный надзор за торговой деятельностью ассоциированных лиц фирм-членов.
В этом Нормативном уведомлении представлен обзор требований нового правила 3210.
Обязательства связанных лиц
Требование о предварительном письменном согласии
Правило FINRA 3210 требует, чтобы связанное лицо 5 должен получить предварительное письменное согласие своего работодателя при открытии счета, как указано в правиле, в другом члене или другом финансовом учреждении. В частности, пункт (а) в соответствии с правилом предусматривает, что ни одно лицо, связанное с членом (именуемое «членом-работодателем»), не может без предварительного письменного согласия члена открывать или иным образом учреждать в члене, отличном от члена-работодателя. (именуемый «исполнительным членом») или в любом другом финансовом учреждении, 6 любой счет, на котором могут осуществляться операции с ценными бумагами 7 и в котором связанное лицо имеет бенефициарный интерес. 8
Презумпция бенефициарного интереса; Опровержение презумпции
Правило определяет счета, в которых предполагается, что связанное лицо имеет бенефициарный интерес.
Таким образом, к этим учетным записям будут применяться требования правила. В частности, Дополнительный материал .02 предусматривает, что для целей Правила 3210 предполагается, что связанное лицо имеет бенефициарный интерес и открыло любой счет, которым владеют: 9
а. супруг связанного лица;
б. ребенок ассоциированного лица или супруга ассоциированного лица, при условии, что ребенок проживает в том же домашнем хозяйстве, что и финансово зависит от ассоциированного лица;
в. любое другое связанное лицо, учетную запись которого контролирует связанное лицо; или
д. любое другое физическое лицо, счет которого контролирует связанное лицо и в финансовую поддержку которого это связанное лицо вносит существенный вклад.
Однако правило допускает опровержение презумпции в отношении конкретных счетов. В частности, Дополнительный материал .02 предусматривает, что для целей счетов супругов и детей, как указано в пунктах (a) и (b) выше, связанное лицо не должно предполагаться имеющим бенефициарный интерес или создавшим счет.
если ассоциированное лицо продемонстрирует к разумному удовлетворению члена-работодателя, что ассоциированное лицо не получает экономической выгоды от счета и не осуществляет над ним никакого контроля.
FINRA отмечает, что, поскольку счета, указанные в пунктах (c) и (d) выше, связаны с контролем связанного лица, не будет смысла пытаться опровергнуть презумпцию наличия бенефициарного интереса связанного лица в таких счетах. 10 Таким образом, требования правила будут применяться к этим учетным записям.
Требование уведомления
Ассоциированные лица несут обязательства по уведомлению в соответствии с новым правилом. Параграф (b) правила 3210 предусматривает, что любое ассоциированное лицо до открытия или иного открытия счета, подпадающего под действие правила, должно в письменной форме уведомить исполняющего члена или другое финансовое учреждение о своей связи с членом-работодателем. 11
Учетные записи, созданные до ассоциации с участником
Правило допускает счета, открытые ассоциированным лицом до его или ее ассоциации с членом-работодателем.
В частности, Дополнительный материал .01 предусматривает, что, если учетная запись была открыта или иным образом создана до того, как лицо стало ассоциированным с членом-работодателем, связанное лицо в течение 30 календарных дней после того, как стало таким связанным, должно получить письменное согласие члена-работодателя на вести учетную запись и должен письменно уведомить исполняющего члена или другое финансовое учреждение о своей связи с членом-работодателем. 12
Счета в финансовых учреждениях, не являющихся членами
Дополнительный материал .04 нового правила предусматривает, что в отношении счета, на который распространяется правило, в финансовом учреждении, отличном от члена, член-работодатель должен учитывать, в какой степени он сможет получить по письменному запросу дубликаты. копии подтверждений и выписок или содержащихся в них данных о транзакциях непосредственно от финансового учреждения, не являющегося членом, при принятии решения о предоставлении своего письменного согласия ассоциированному лицу на открытие или ведение такого счета.
Обязательства членов-исполнителей
Члены-исполнители имеют определенные обязанности в соответствии с правилом. Параграф (с) Правила 3210 предусматривает, что исполняющий член должен по письменному запросу члена-работодателя передать дубликаты подтверждений и заявлений или транзакционных данных, содержащихся в них, в отношении счета, на который распространяется правило. 13
Операции и счета, не подпадающие под действие правила
Дополнительный материал .03 правила предусматривает, что требования правила не должны применяться к сделкам с паевыми инвестиционными фондами, ценными бумагами муниципальных фондов, как определено в правиле MSRB D-12, 14 квалифицированных программ обучения в соответствии с разделом 529 Налогового кодекса и переменные контракты или выкупаемые ценные бумаги компаний, зарегистрированных в соответствии с Законом об инвестиционных компаниях с поправками, или на счета, которые ограничены операциями с такими ценными бумагами, 15 или на счета типа Ежемесячный инвестиционный план.
1 См. Закон о фондовых биржах, выпуск № 77550 (7 апреля 2016 г.), 81 FR 21924 (13 апреля 2016 г.) (Приказ об утверждении предлагаемого изменения правила для принятия правила FINRA 3210 (счета в других брокерско-дилерских и финансовых учреждениях). ), с изменениями, внесенными Частичной поправкой № 1 и Частичной поправкой № 2; файл № SR-FINRA-2015-029).
2 Текущий свод правил FINRA состоит из: (1) Правил FINRA; (2) Правила NASD; и (3) правила, взятые из NYSE (Объединенные правила NYSE) (вместе Правила NASD и Объединенные правила NYSE называются Переходным сводом правил). В то время как правила NASD обычно применяются ко всем фирмам-членам FINRA, правила Incorporated NYSE применяются только к тем членам FINRA, которые также являются членами NYSE (двойные члены). Правила FINRA применяются ко всем фирмам-членам FINRA, если только такие правила не имеют более ограниченного применения по их условиям. Для получения дополнительной информации о процессе консолидации свода правил см.
см. информационное уведомление от 12.03.08 (Процесс консолидации свода правил). Для удобства Объединенные правила NYSE называются «Правила NYSE».
3 См. Правило NASD 3050, Объединенные правила NYSE 407 и 407A и Интерпретации правил Объединенной NYSE 407/01 и 407/02. Эти правила будут удалены из свода правил FINRA 3 апреля 2017 года, даты вступления в силу нового правила 3210.
4 Правило 3110(d) FINRA (Проверка и расследование транзакций) устанавливает требования к процедурам надзора для соблюдения участниками Закона об инсайдерской торговле и борьбе с мошенничеством с ценными бумагами от 19 года.88 (ITSFEA) (опублик. L. № 100-704, 102 Stat. 4677). Параграф (d)(1) Правила 3110 требует, чтобы надзорные процедуры члена включали процесс проверки операций с ценными бумагами, разумно предназначенный для выявления сделок, которые могут нарушать положения Закона о биржах, его положений или правил FINRA, запрещающих инсайдерскую торговлю.
а также манипулятивные и вводящие в заблуждение устройства, которые используются для учетных записей, указанных в пунктах (d)(1)(A)–(d)(1)(D) правила. В интересах ясности FINRA напомнила членам, что, хотя новое Правило 3210 включает цель работы в сочетании с Правилом 3110(d), область действия нового правила не ограничивается проверками в соответствии с этим положением. См. SR-FINRA-2015-029, Частичная поправка № 1. Участникам может, среди прочего, понадобиться информация, которую они получают в соответствии с Правилом 3210, для помощи в управлении конфликтами интересов в их бизнесе. См., например, Отчет о конфликтах интересов (октябрь 2013 г.). В более широком смысле FINRA отметила в Частичной поправке № 1, что члены несут ответственность за создание и поддержание систем надзора за связанными с ними лицами, которые разумно разработаны для обеспечения соблюдения применимых законов и положений о ценных бумагах, а также применимых правил FINRA. Таким образом, проверки участниками внешних транзакций связанных с ними лиц могут относиться к другим аспектам поведения в соответствии с правилами FINRA, а не только к правилу FINRA 3110(d).
5 Термины «лицо, связанное с членом» и «ассоциированное лицо члена» включают, среди прочего, зарегистрированных представителей. См. пункт (rr) статьи I Устава FINRA.
6 Дополнительный материал .05 предусматривает, что для целей правила термины «другое финансовое учреждение» и «финансовое учреждение, не являющееся членом» включают, помимо прочего, любого брокера-дилера, зарегистрированного в соответствии с Раздел 15(b)(11) СЭЗ, отечественный или иностранный брокер-дилер, не являющийся членом, инвестиционный консультант, банк, страховая компания, трастовая компания, кредитный союз и инвестиционная компания.
7 Фраза «любой счет, на котором могут осуществляться операции с ценными бумагами» предназначена для включения любого счета, независимо от типа, на котором могут осуществляться операции с ценными бумагами в соответствии с правилом.
8 «Выгодный интерес» в широком смысле относится к любому экономическому интересу.
См., например, FINRA Rule 5130(i)(1), в котором «бенефициарная выгода» определяется как частично «любая экономическая выгода, такая как право на участие в прибылях или убытках».
9 Участники должны принять к сведению, что эти типы счетов в целом предназначены для согласования с «застрахованными счетами», как это определено в соответствии с правилом FINRA 3110(d)(4)(A) для целей проверки транзакций и положений о расследовании в соответствии с правилом 3110( г)(1). См. примечание 4.
10 См. SR-FINRA-2015-029, частичная поправка № 2.
11 FINRA отметило, что требования о предварительном письменном согласии и уведомлении в соответствии с пунктом (a) и пунктом (b) в соответствии с новым правилом относятся к счетам, которые ассоциированное лицо открывает или устанавливает, как указано в правиле, в день или после даты дата вступления нового правила в силу 3 апреля 2017 г. См. SR-FINRA-2015-029, частичная поправка № 1.
12 Требования Дополнительных материалов .01 применяются независимо от того, когда был открыт счет (включая, например, счета, открытые до даты вступления в силу нового правила), когда связанное лицо вступает в новую ассоциацию с членом. См. SRFINRA-2015-029, частичная поправка № 1.
13 Правило не предписывает какой-либо конкретной методики передачи указанной информации. FINRA отметила в Частичной поправке № 1, что это правило предназначено для предоставления членам разумной гибкости в отношении способов получения и просмотра информации, будь то в печатном виде или с помощью электронных средств. См. SR-FINRA-2015-029, частичная поправка № 1.
14 MSRB Правило D-12 определяет ценную бумагу муниципального фонда как «муниципальную ценную бумагу, выпущенную эмитентом, которая, если бы не применение Раздела 2(b) Закона об инвестиционных компаниях 1940 г., представляла бы собой инвестиционную компанию по смыслу Раздела 3 Закона об инвестиционных компаниях 1940 года».
15 FINRA отмечает, что «ограниченный» означает, что на счете могут осуществляться только операции, указанные в Дополнительных материалах.
ПРИЛОЖЕНИЕ А
Текст нового правила FINRA 3210
*****
3210. Счета в других брокерско-дилерских и финансовых учреждениях
(a) Ни одно лицо, связанное с членом («член-работодатель»), не может без предварительного письменного согласия члена открывать или иным образом учреждать в члене, отличном от члена-работодателя («член-исполнитель»), или в любом другое финансовое учреждение, любой счет, на котором могут осуществляться операции с ценными бумагами и в котором связанное лицо имеет бенефициарный интерес.
(b) Любое ассоциированное лицо до открытия или иного учреждения счета, подпадающего под действие настоящего Правила, должно письменно уведомить исполнительного члена или другое финансовое учреждение о своей связи с членом-работодателем.
(c) Исполнительный участник должен по письменному запросу члена-работодателя передать дубликаты подтверждений и заявлений или транзакционных данных, содержащихся в них, в отношении счета, на который распространяется настоящее Правило.
• • • Дополнительный материал: ——————
.01 Счет, открытый до установления связи с работодателем. Если счет был открыт или иным образом создан до объединения лица с членом-работодателем, связанное лицо в течение 30 календарных дней после того, как стало таким ассоциированным, должно получить письменное согласие члена-работодателя на ведение счета и уведомить об этом в письменной форме. член-исполнитель или другое финансовое учреждение его или ее ассоциации с членом-работодателем.
.02 Связанные и другие лица. Для целей настоящего Правила предполагается, что ассоциированное лицо имеет бенефициарный интерес и открыло любой счет, которым владеют:
(a) супруг связанного лица;
b) ребенок ассоциированного лица или супруга ассоциированного лица, при условии, что ребенок проживает в том же домашнем хозяйстве, что и ассоциированное лицо, или находится в финансовой зависимости от него;
(c) любое другое связанное лицо, учетную запись которого контролирует связанное лицо; или
(d) любое другое физическое лицо, счет которого контролирует связанное лицо и в финансовую поддержку которого это связанное лицо вносит существенный вклад.
Для целей параграфов (a) и (b) настоящего Дополнительного материала .02 ассоциированное лицо не должно предполагаться имеющим бенефициарный интерес или открывающим счет, если ассоциированное лицо продемонстрирует разумным удовлетворение члена-работодателя тем, что ассоциированное лицо не получает экономической выгоды от счета и не осуществляет над ним контроля.
.03 Операции и счета, не подпадающие под действие этого правила. Требования настоящего Правила не применяются к сделкам с паевыми инвестиционными фондами, ценными бумагами муниципальных фондов, как определено в соответствии с Правилом D-12 MSRB, квалифицированными программами обучения в соответствии с Разделом 529 Налогового кодекса, а также с переменными контрактами или погашаемыми ценными бумагами компаний, зарегистрированных в соответствии с Закон об инвестиционных компаниях с внесенными в него поправками, или на счета, которые ограничены операциями с такими ценными бумагами, или на счета типа Ежемесячный инвестиционный план.