Содержание
санкций США против России: сводка по состоянию на среду, 1 марта 2022 г. | Venable LLP
В этом предупреждении содержится обзор санкций США, введенных против России в ответ на ее вторжение в Украину, вплоть до выпуска Директивы 4 и Общей лицензии 8A в понедельник утром, 28 февраля 2022 г., а также Положение о санкциях за иностранную деятельность, 31 CFR Part 587, принятое Управлением по контролю за иностранными активами (OFAC) в понедельник, 28 февраля (вступает в силу с 1 марта 2022 г.).
Каждый раунд санкций США был частью скоординированных усилий США и их союзников. Поскольку Великобритания, Европейский союз и другие страны, такие как Япония, Канада и Австралия, вводят дополнительные (и в некоторой степени другие) санкции, бремя соблюдения требований для финансовых учреждений также будет увеличиваться.
За неделю после того, как Путин объявил две области Восточной Украины «независимыми», а затем вторгся в Украину, США ввели шесть наборов санкций.
Они основаны на Исполнительном указе (ЭП) 14024 от 5 апреля 2021 г. Этот ЭО делегирует министрам финансов и секретарям Государственного департамента широкие полномочия по наложению санкций в отношении, , среди прочего, любое российское или российское юридическое лицо, занимающееся «деятельностью, подрывающей… территориальную целостность Соединенных Штатов, их союзников или партнеров». § 1(а)(2)(F)). Первый пакет санкций, объявленный 21 февраля, был направлен против экономики двух регионов, объявленных «независимыми». Второй, от 22 февраля, наложил санкции на россиян и российские организации за вторжение России в Украину. Третье, 23 февраля, было посвящено закрытию сделок с Nord Stream 2 AG.
Предметом настоящего письма являются четвертый, от 24 февраля, пятый (25 февраля) и шестой (28 февраля) раунды санкций.
Санкции от 24 февраля касаются как российских юридических и физических лиц, так и белорусских юридических и физических лиц. Направленные в основном на финансовые услуги, они нацелены на ведущие российские финансовые институты, государственные предприятия и элитные семьи.
После заявления президента Управление казначейства по контролю за иностранными активами (OFAC) применило эти санкции, издав Директивы 2 и 3, наложив ряд приказов о блокировке и выдав несколько общих лицензий.
Пакет санкций, обнародованных 25 февраля 2022 года, добавляет президента Путина и трех других высокопоставленных российских чиновников в список особо обозначенных граждан Управления по контролю за иностранными активами (OFAC), что означает, что активы (прямые и косвенные) этих лиц блокируются, если они находятся под контролем какого-либо гражданина США и что эти лица не могут выезжать в США. Санкции от 28 февраля 2022 г. блокируют любые активы Центрального банка России и его аффилированных лиц, находящиеся в США или принадлежащие американским лицам , где бы он ни находился.
Подробнее о применимых исключениях или разрешениях см. в разделе «Общие лицензии и часто задаваемые вопросы» (FAQ) для каждого приведенного ниже раздела, в котором обсуждаются конкретные санкции.
1. Санкции, запрещающие корреспондентские и сквозные счета
Директива 2 OFAC добавила Публичное акционерное общество «Сбербанк России» (Сбербанк) и его дочерние компании в Список иностранных финансовых организаций OFAC, в отношении которых применяются санкции в отношении корреспондентских счетов или расчетных счетов (CAPTA). Список). Сбербанк — крупнейший банк в России. OFAC определило 25 дочерних компаний Сбербанка в Директиве 2, включая банки, трасты, страховые компании и другие финансовые компании в России и шести других странах, включая США
В соответствии с Директивой 2 финансовым учреждениям США запрещается: (i) открывать или вести корреспондентские или сквозные счета для или от имени организаций, указанных в Приложении 1 к Директиве 2; и (ii) обработка транзакций с участием организаций «Приложения 1» или их собственности (тем самым распространяя запрет на все 50% или более принадлежащих — прямо или косвенно — организаций. См. FAQ 985.). В настоящее время только Сбербанк и его 25 дочерних компаний перечислены в Приложении 1.
Запреты Директивы 2 вступают в силу в 00:01 по восточному поясному времени 26 марта 2022 г.; другие организации, которые OFAC может назвать в будущем, будут иметь аналогичные 30-дневные льготные периоды.
Обратите внимание, однако, что это не запрет на операции с участием Сбербанка. В FAQ 967 говорится, что, если транзакция не освобождена или не разрешена OFAC, участвующее финансовое учреждение США должно вместо этого отклонить транзакцию (предположительно, вернув платеж в исходный банк и отправителю). Это потребует от каждого участника финансовой системы, включая процессинговые компании, задействовать дополнительные системы комплаенса и развернуть их — по крайней мере, как для Сбербанка — к 00:01 по восточному поясному времени 26 марта9.0003
Наконец, важно признать, что Директива 2 («Запреты, связанные с корреспондентскими или сквозными счетами и обработкой транзакций с участием определенных иностранных финансовых учреждений») применяется только к финансовым учреждениям США.
Физическим лицам и нефинансовым учреждениям США не запрещено обрабатывать транзакции с участием учреждений Приложения 1. FAQ 973.
2. Полные блокирующие санкции в отношении российских банков и финансовых организаций
24 февраля 2022 г. OFAC также ввело блокирующие санкции в отношении публичного акционерного общества «Банк ВТБ» (Банк ВТБ), второго по величине банка в России, и трех других российских банков. финансовые учреждения и их корпоративные семьи. Санкции в отношении государственных банков и их дочерних компаний подлежат периоду прекращения и вступают в силу 26 марта 2022 г. См. Генеральная лицензия 11. Активы дочерних компаний банка ВТБ, в том числе банки, холдинговые компании и другие финансовые учреждения, расположенные в России и восьми других странах, также заблокированы. OFAC составило список идентифицированных дочерних компаний банка ВТБ, но важно отметить, что эти блокирующие санкции применяются к любой организации, на 50% и более принадлежащей, прямо или косвенно, банку ВТБ, даже если эта организация не включена в идентифицированный список.
. См. FAQ 985, упомянутый выше).
Три других российских финансовых учреждения теперь также подлежат полному блокированию. Этими организациями являются: (i) Публичное акционерное общество «Банк Финансовая Корпорация Открытие» («Открытие»), российская государственная кредитная организация; (ii) Открытое акционерное общество «Совкомбанк» (Совкомбанк), третье по величине частное финансовое учреждение в России; и (iii) Акционерно-коммерческий банк Новикомбанк (Новикомбанк), крупный финансовый институт, принадлежащий российской оборонной компании Ростех. Опять же, OFAC предоставило списки выявленных дочерних компаний этих трех заблокированных организаций, но блокирующие санкции могут применяться к дочерним компаниям, не указанным в этом списке.
В той мере, в какой активы любой из заблокированных организаций затрагивают финансовую систему США, они должны быть помещены на заблокированный счет и переданы в OFAC в соответствии со стандартными правилами, если иное не освобождено или не разрешено OFAC.
См. , GL 5, 6, 7, 8A, 9, 10, 11 и 12, обсуждаемый ниже . Как и в случае с корреспондентскими счетами и запретами на обработку транзакций в соответствии с Директивой 2, приказы о блокировке наложат дополнительные обязательства по соблюдению и ведению учета практически на каждом сегменте финансовой системы США. Как отмечается в заявлении Минфина, блокирующие санкции в отношении банка ВТБ являются одними из самых значительных санкций, которые оно когда-либо вводило, поскольку банку ВТБ принадлежит почти 20% банковских активов в России. Кроме того, ее дочерние компании работают в странах по всему миру. Финансовые учреждения США должны немедленно обновить свое программное обеспечение для проверки OFAC, чтобы обеспечить соответствие требованиям.
3. Санкции на рынках капитала в отношении российских государственных и частных компаний
Директива 3 OFAC ограничивает участие США в новых долговых обязательствах или акционерном капитале 13 крупных компаний, перечисленных в Приложении 1, их дочерних компаний и любых других организаций, которые могут быть названы в позднее время OFAC.
Директива вступает в силу 26 марта 2022 г. (аналогично Директиве 2). Фирмы, которые в настоящее время именуются особо уполномоченными гражданами (SDN), в основном являются российскими государственными предприятиями и организациями, работающими в российском секторе финансовых услуг. Обновления списка организаций, подпадающих под действие настоящей Директивы, должны тщательно отслеживаться.
4. Санкции в отношении российских элитных лиц и семей
Круг санкций OFAC от 24 февраля 2022 г. также был направлен против лиц, которые, как считается, связаны с режимом президента Путина и получают от него прибыль. Многие из лиц, упомянутых в объявлении, уже подвергались санкциям в соответствии с более ранним EO, но были переименованы в SDN в соответствии с EO 14024 в рамках этого раунда санкций. Эти люди теперь фактически отрезаны от долларовых рынков и финансовых учреждений США; любые их активы (включая организации, на 50% или более принадлежащие), находящиеся во владении гражданина США, заблокированы и подпадают под требования отчетности OFAC.
OFAC специально разработало две компании, связанные с Андреем Пучковым: Общество с ограниченной ответственностью «Атлант-С»; и Общество с ограниченной ответственностью Inspira Invest A. Если рассматривать их в сочетании с правилами бенефициарного владения Сети по борьбе с финансовыми преступлениями, на финансовые учреждения США оказывается дополнительное давление, чтобы обеспечить выполнение этих блокирующих распоряжений.
5. Санкции в отношении Центрального банка России
28 февраля 2022 г. США издали Директиву № 4, запрещающую гражданам США осуществлять операции с Центральным банком Российской Федерации (Центральным банком России), Фондом национального благосостояния Российской Федерации и Министерством финансов Российской Федерации. Мы можем ожидать уточнения статуса каждой из организаций, указанных в Директиве 4 (и включенных в список SDN или список санкций, не входящих в SDN Menu), по мере того, как OFAC заполняет правила, выпущенные им 28 февраля 2022 года. По состоянию на 28-е число , Европейский союз, Франция, Германия, Италия, Великобритания, Канада и Швейцария также предприняли аналогичные действия в отношении этих российских суверенных финансовых организаций.
6. Общие лицензии и ответы на часто задаваемые вопросы
Как упоминалось ранее, OFAC выдало восемь общих лицензий наряду с последними санкциями. Некоторые из лицензий предназначены для предоставления периодов сворачивания по мере того, как компании соблюдают требования, а другие разрешают определенные операции, связанные с международными организациями и организациями, сельскохозяйственными и медицинскими товарами, пандемией COVID-19, пролетами и аварийными посадками, энергией, сделками с определенными долг или капитал, производные контракты и отклонение транзакций с участием определенных заблокированных лиц. Ниже приведен список Генеральных лицензий, разрешающих транзакции в соответствии с санкциями, о которых говорилось выше:
- Связанная с Россией GL 5 разрешает ведение официальной деятельности некоторых международных организаций (включено в 31 CFR § 587.510) Дополнительные пояснения см. в разделе FAQ 979.
- Связанная с Россией GL 6 разрешает экспорт или реэкспорт сельскохозяйственных товаров, лекарств, медицинских устройств, запасных частей и компонентов для медицинских устройств или обновлений программного обеспечения для медицинских устройств в Россию и из России, а также операции по профилактике, диагностике или лечению COVID -19.
Хотя оплата этих товаров разрешена, GL 6 не разрешает открытие каких-либо корреспондентских или сквозных счетов. Дополнительные пояснения см. в разделе FAQ 979. - GL 7, связанный с Россией, разрешает оплату пролета или аварийной посадки в России воздушных судов, зарегистрированных в Соединенных Штатах или находящихся в собственности, под контролем или зафрахтованных гражданами США, а также за санитарную авиацию и сопутствующие медицинские услуги, включая медицинскую эвакуацию, физическим лицам в Россия. Опять же, никакие корреспонденты или платежи через счета не разрешены.
- Связанная с Россией GL 8A разрешает сделки, связанные с энергетикой, с участием Государственной корпорации Банк развития и внешнеэкономической деятельности Внешэкономбанк (ВЭБ, под санкциями во втором раунде), Открытие, Совкомбанк, Сбербанк, Банк ВТБ (и любое лицо, в котором эти лица владеют более более 50 процентов) или Центральным банком России до 24 июня 2022 года, 00:01 по восточному поясному времени. Опять же, никакие корреспондентские или сквозные счета не разрешены.
Хотя оплата этих товаров разрешена, GL 6 не разрешает открытие каких-либо корреспондентских или сквозных счетов. Дополнительные пояснения см. в разделе FAQ 979.
Опять же, никакие корреспондентские или сквозные счета не разрешены.ПРИМЕЧАНИЯ. Что касается GL 6, 7 и 8A, см. FAQ 9.78 и 976 для маршрутизации разрешенных денежных переводов. Ссылки на GL 8 следует читать как ссылки на GL 8A, которая полностью заменила GL 8.
- Связанная с Россией GL 9 разрешает операции с долговыми обязательствами или акциями ВЭБ, Открытие, Совкомбанк, Сбербанк и Банк ВТБ и (и любой организации, в которой эти организации владеют более чем 50 процентами), выпущенными до 24 февраля 2022 г. (покрытие долга или собственный капитал) до 00:01 по восточному поясному времени 25 мая 2022 года, при условии, что любое отчуждение или передача, или содействие этому, этого долга или капитала должны быть совершены лицу, не являющемуся гражданином США. Он также разрешает в течение того же периода операции по содействию, клирингу и расчетам по сделкам с покрытыми долговыми обязательствами или акциями, размещенными до 16:00. EST, 24 февраля 2022 г. Наконец, он разрешает дебетование счетов в бухгалтерских книгах финансового учреждения США этих организаций для осуществления этих транзакций. Тем не менее, ГЛ 9не разрешает корреспондентские или сквозные счета. Дополнительные пояснения см. в разделе часто задаваемых вопросов 981 и 975.
- GL 10, связанный с Россией, разрешает закрытие деривативных контрактов, заключенных до 16:00 24 февраля 2022 г. EST, которые включают те же организации, что и GL 9, в качестве контрагента или связаны с долгом или капиталом одной из этих организаций до 25 мая 2022 г., 00:01 по восточноевропейскому времени, при условии, что любые платежи заблокированному лицу (кроме зарегистрированной на бирже организации) ) заблокированы. Как Общая лицензия 9, он разрешает дебетование счетов в бухгалтерских книгах финансового учреждения США этих организаций для осуществления этих транзакций. Применяется правило владения 50% или более, и ни корреспондентские, ни платежные счета не авторизованы.
- GL 11, связанный с Россией, разрешает сворачивать операции с участием Открытия, Совкомбанка и Банка ВТБ (и любой организации, в которой эти организации владеют 50 процентами или более долей) до 26 марта 2022 года, 00:01 по восточноевропейскому времени. Никакие транзакции с участием какого-либо заблокированного лица, кроме зарегистрированного лица, не разрешены.
- Связанная с Россией GL уполномочивает граждан США на этапе ликвидации (до 26 марта 2022 г.) отклонять транзакции от «организаций GL 11», которые впоследствии будут заблокированы EO 14024. См. FAQ 975, пар. 4.
Тем не менее, ГЛ 9не разрешает корреспондентские или сквозные счета. Дополнительные пояснения см. в разделе часто задаваемых вопросов 981 и 975.
Никакие транзакции с участием какого-либо заблокированного лица, кроме зарегистрированного лица, не разрешены.7. Беларусь Санкции
Также 24 февраля 2022 года США ввели санкции против 24 белорусских физических и юридических лиц в связи с поддержкой и содействием Беларуси вторжению России в Украину. Эти обозначения основаны на ранее сделанных США и их союзниками и нацелены на крупные финансовые учреждения, дочерние предприятия этих банков, белорусские оборонные и охранные компании (и их руководителей) и представителей министерства обороны этой страны.
Эти санкции вступили в силу немедленно, в результате чего вся собственность и интересы в собственности в США или во владении или под контролем лиц США блокируются, и о них необходимо сообщать OFAC.
Как и в случае с другими санкционными программами, распоряжение о блокировке применяется ко всем организациям, находящимся в прямой или косвенной собственности, на 50% или более принадлежащим заблокированному физическому или юридическому лицу.
8. Положение о санкциях в отношении вредоносной иностранной деятельности, 31 CFR, часть 587
Положения OFAC, обнародованные 28 февраля 2022 г., вступают в силу 1 марта 2022 г. Эти положения являются не просто заполнителями; они придают структуру недавнему шквалу санкций и определений терминов, используемых в последних выпусках. Однако, как отметило OFAC в своем заявлении: OFAC намерено дополнить эти правила более полным набором правил, которые могут включать дополнительные разъяснения и определения, общие лицензии и другие нормативные положения».0003
9. Экспортные санкции Министерства торговли
24 февраля 2022 г. Бюро промышленности и безопасности объявило и ввело широкий набор ограничений на экспорт (в основном) технологических товаров в Россию.
Эти широкие ограничения, нацеленные в первую очередь на российский оборонный, аэрокосмический и морской секторы, повлияют на способность России поддерживать и модернизировать свои силы. Ограничения распространяются на запрет экспорта на экспорт в Россию товаров, произведенных за пределами США с использованием секретных американских технологий. Они также устанавливают презумпцию отказа в лицензии для большинства не-EAR99 товаров (товары EAR99, как правило, являются низкотехнологичными потребительскими товарами, не требующими лицензии, однако есть некоторые исключения). Учитывая широкий спектр товаров, которые имеют как коммерческое, так и военное применение, любой, кто экспортирует в Россию (и, возможно, в Беларусь), должен проверить эти средства контроля (и релизы международной торговли Venable для дополнительного анализа).
10. Санкции других юрисдикций.
На момент написания этой статьи ряд других стран уже ввели или планируют ввести санкции: Великобритания, Европейский союз, Япония, Канада, Австралия и Швейцария.
По мере того как эти и другие страны вводят санкции, сложность различных режимов санкций ложится тяжелым бременем на американские и транснациональные финансовые, производственные и операционные компании. Эти санкции включают в себя отключение некоторых российских банков (какие именно — не уточняется) от Общества всемирных межбанковских финансовых телекоммуникаций (S.W.I.F.T.).
S.W.I.F.T. является бельгийским организованным глобальным обществом, принадлежащим его членам. Это стратегический международный поставщик услуг обмена сообщениями для финансовой отрасли. У него около 3500 акционеров (финансовых учреждений) со всего мира, объединяющих более 11 000 банков, финансовых учреждений и корпораций в 200 странах. В 2019 году S.W.I.F.T. в среднем более 22,1 миллиона сообщений в день. Хотя у него есть совет из 25 независимых директоров, он находится под контролем центральных банков G-10, а также Европейского центрального банка. Его ведущим контролером является Национальный банк Бельгии.
Мы будем обновлять этот выпуск по мере развития режимов санкций, а также по мере того, как правительства США и других союзных стран будут давать дополнительные указания.
Morgan-Stanley-Stock-Connect-account-Locked-Google Suce
Allenewsvideosbücherbildermapsshopping
Sucoptionen
MS Plan Connect-Morgan Stanley Scondle Нас | Морган Стэнли
www.morganstanley.com › Свяжитесь с нами
Если вы входите в свою учетную запись на StockPlanConnect.com, нажмите здесь (открывается в новой вкладке), чтобы получить доступ к часто задаваемым вопросам и контактной информации. Отношения с клиентами. Наш клиент …
Как мне разблокировать свою учетную запись? — Поддержка Shareworks — Solium Capital
support.solium.com › en-us › статьи › 1150030624…
18.11.2021 · Чтобы разблокировать учетную запись, вам необходимо обратиться в группу Workplace Solutions Group. … Центр поддержки Shareworks | Shareworks от Morgan Stanley .
..
Не удается войти в Morgan Stanley Stockplan Подключиться к налогу на импорт…
ttlc.intuit.com › налоги › обсуждение › страница
04.03.2020 · Не удается войти в Morgan Stanley Stockplan Подключиться к данным о налоге на импорт. … мой пароль снова стал надежным) и моя учетная запись заблокирована.
StockPlan Connect
www.stockplanconnect.com
Аккаунт Morgan Stanley Stockplan Connect. Любой, кто к… — Fishbowl
www.fishbowlapp.com › post › morgan-stanley-stoc…
Аккаунт для подключения к складскому плану Morgan Stanley. … Я впервые увидел другой идентификатор с именем GID, но было слишком поздно, и он был заблокирован.
StockPlan Connect в App Store
apps.apple.com › app › stockplan-connect
Bewertung 4,7
(243) · Kostenlos · iOS
Приложение позволяет просматривать учетную запись плана акций баланс и активность, проверьте свои графики распределения вознаграждений, продайте свои акции и опционы на исполнение.