Содержание
Санкции России в ответ на вторжение в Украину: блокирующие и неблокирующие санкции
28 февраля 2022 г. ▪ Автор: Хдиль Абдельхади ▪ Темы: Санкции России, Санкции ▪ PDF
В ответ на вторжение России в Украину, США, ЕС и союзные страны менее чем за неделю предусмотрели и ввели санкции в отношении российских правительственных чиновников, юридических и физических лиц. Под санкции попали президент России Владимир Путин и министр иностранных дел Сергей Лавров. Продолжая реализацию санкций, Министерство торговли США ввело дополнительные меры контроля за экспортом в Россию, в том числе контроль за экспортом технологий и товаров иностранного производства ( , например ., полупроводники), которые, хотя и не производятся в Соединенных Штатах или не экспортируются напрямую из Соединенных Штатов, подпадают под действие юрисдикции экспортного контроля США как «прямой продукт» определенного программного обеспечения, технологий и/или производственных мощностей или компонентов американского происхождения.
.
В этой записке обсуждаются только некоторые блокирующие и неблокирующие санкционные меры, введенные Соединенными Штатами до 28 февраля 2022 г., примерно до 14:00, и проводится различие между двумя типами санкций, которые были объединены в некоторых отчетах.[1] Санкции или иные меры, которые предварительно были предложены или приняты Европейским союзом, Японией и другими странами, здесь не обсуждаются. Учитывая многочисленные и стремительные события последних дней в отношении санкций, это примечание может быть обновлено или дополнено[2].
Выберите блокирующие и неблокирующие санкции: ВТБ, ВЭБ, Сбербанк, Российский фонд прямых инвестиций, Центральный банк России
Как указано, Соединенные Штаты ввели блокирующие и неблокирующие санкции в отношении России и нацелены на нее. Блокирующие санкции — это те, которые запрещают гражданам США, где бы они ни находились, участвовать в большинстве или всех транзакциях с физическими и юридическими лицами или в их интересах, на которые непосредственно направлены блокирующие санкции США, и которые являются «специально обозначенными гражданами» или SDN.
Блокирующие санкции применяются не только к физическим или юридическим лицам, перечисленным в санкционном списке OFAC; юридические лица (или другое имущество), на 50% или более принадлежащие одному или нескольким SDN, также блокируются, а гражданам США запрещается совершать сделки с юридическими лицами или другим имуществом или в них. Лица США, включая, разумеется, банки США, а также филиалы и дочерние компании иностранных банков в США, дополнительно обязаны заморозить (или «заблокировать») имущество или доли в имуществе SDN, если такое имущество находится во владении, хранении, или контроль над лицами США. Неблокирующие санкции являются целенаправленными и, как правило, менее строгими, но могут быть разрушительными, как в случае с неблокирующими санкциями, введенными сегодня в отношении Центрального банка России, о которых говорится ниже.
Блокирующие санкции в отношении ВТБ, ВЭБ, Российского фонда прямых инвестиций
Российский банк ВТБ или Публичное акционерное общество «Банк ВТБ», а также многочисленные организации ВТБ являются заблокированными SDN с 24 февраля 2022 года.
[3] Таким образом, граждане США не могут совершать сделки с или в интересах организаций ВТБ, находящихся под санкциями, и должны блокировать свое имущество или доли в имуществе. Таким образом, запрещены не только оптовые операции, такие как межбанковские операции с ВТБ, потребительские операции с использованием платежных платформ ( например ., брендированные «кошельки»), подключенные к ВТБ, также запрещены.[4] Помимо ВТБ и других, 24 февраля был заблокирован ВЭБ (Внешэкономбанк, Государственная корпорация Банк развития и внешнеэкономической деятельности), который является SDN.
28 февраля 2022 года США добавили Российский фонд прямых инвестиций (РФПИ), суверенный фонд благосостояния, в список SDN. Сейчас РФПИ заблокирован, как и Кирилл Дмитриев, генеральный директор РФПИ, которого Минфин назвал «известным союзником Путина». До 28 февраля РФПИ подвергался неблокирующим секторальным санкциям, направленным против российского сектора финансовых услуг и запрещающим операции с «новыми» долговыми обязательствами и акциями.
[5] Обозначение РФПИ имеет большое значение, в том числе потому, что РФПИ имеет партнерские отношения, совместные предприятия или частичную или совместную собственность в организациях с суверенными фондами благосостояния или государственными или аффилированными предприятиями за пределами России, например, на Ближнем Востоке. В результате сегодняшних санкций за блокировку РФПИ, а также любое юридическое лицо или иное имущество, в котором РФПИ самостоятельно или совместно с другими подсанкционными организациями владеет 50% или более, заблокированы. Сюда входят любые юридические лица или имущество, частично или совместно принадлежащие любым нероссийским частным, государственным или аффилированным предприятиям, в которых РФПИ владеет 50% или более долей в одиночку или совместно с другими лицами, находящимися под санкциями. Само собой разумеется, что любые такие нероссийские частичные или совместные владельцы компаний, принадлежащих РФПИ, должны принять к сведению сегодняшнее действие по блокировке и соответствующие действия, такие как получение лицензии OFAC для выхода из инвестиционных позиций, передачи активов или участия в других целесообразных сделках.
Неблокирующие санкции в отношении Центрального банка России, Фонда национального благосостояния, Министерства финансов
Неблокирующие санкции, как правило, менее суровы по той простой причине, что неблокирующие санкции не запрещают гражданам США участвовать в всех транзакциях со сторонами, находящимися под санкциями, и не требуют замораживания американскими лицами «имущества и имущественных прав» сторон, на которые распространяются санкции. Тем не менее, неблокирующие санкции, когда они нацелены, могут иметь последствия, которые равносильны или близки к блокирующим санкциям.
Примером разрушительной неблокирующей санкции является санкция, наложенная на Центральный банк России сегодня, 28 февраля, и запрещающая лицам США (не только финансовым учреждениям США) участвовать в любых операциях с участием Центрального банка, «включая любая передача активов таким организациям или любые операции с иностранной валютой для таких организаций или от их имени». , который вступил в силу немедленно и действует, ухудшает способность Центрального банка выполнять основные функции.
Центральный банк, который, как считается, держит около 630 миллиардов долларов в резервах, включая напр. , активы и депозиты, деноминированные в основных иностранных валютах (доллары США, евро, юани, фунты стерлингов), в результате Директивы 4 EO 14024 практически не будут иметь возможности совершать операции с резервами, деноминированными в долларах США, для смягчения последствий американских и других санкций. , в том числе для укрепления рубля за счет операций с иностранной валютой.[7]
Помимо ЦБ, Директ 4 ЭО 14024 также запрещает «любые операции с участием» Фонда национального благосостояния Российской Федерации и Министерства финансов Российской Федерации.
****
ПРИМЕЧАНИЯ
[1] Самым последним действием США, связанным с санкциями, о котором известно автору, является издание Положения о санкциях России в отношении вредоносной иностранной деятельности, реализующего Исполнительный указ 14024 (обсуждается ниже).
[2] Дополнительную информацию о том, почему санкции в отношении доллара США и финансовой системы столь действенны, см.
в более ранних статьях автора, в том числе: «Великая стена БРИК? Новые торговые и финансовые каналы, возглавляемые незападными государствами, могут сократить глобальное влияние закона США (MassPoint PLLC, 2015), а вновь введенные антииранские санкции США усиливают экономическую мощь США (Reuters, 2018).
[3] OFAC, Обозначения, связанные с Россией, Выпуск связанной с Россией Директивы 4 и Общей лицензии 8A, связанной с Россией, 24 февраля 2022 г. Однако в соответствии с Генеральной лицензией № 8A под EO 14024, выданной 28 февраля. , 2022 г., операции, «связанные с энергетикой» с ВТБ (и Сбербанком, обсуждаемым ниже, и тремя другими организациями) разрешены до 00:01 по восточноевропейскому времени 24 июня 2022 г. См. Генеральную лицензию 8A для определения «связанных с энергетикой». ”
[4] Платежные платформы также будут отключены от России, если эти платформы связаны с российскими организациями, которые не заблокированы, но подпадают под неблокирующие санкции, запрещающие соответствующие транзакции.
Например, начиная с 26 марта 2022 г. «U.S. финансовым учреждениям» будет запрещено обрабатывать транзакции «с участием» Сбербанка или собственности или доли в собственности Сбербанка в соответствии с Директивой OFAC 2 в соответствии с Исполнительным указом 14024 «Запреты, связанные с корреспондентскими или сквозными счетами и обработкой транзакций с участием определенных иностранных финансовых учреждения, 24 февраля 2022 г. (« Директива 2 ЭО 14024 «). Платежные платформы и другие платежные посредники, такие как Apple Payments, Inc. и Google Payment Corp., являются организациями, осуществляющими денежные переводы, или «компаниями, предоставляющими денежные услуги» в соответствии с определением «США». Финансовое учреждение» в соответствии с Директивой 2 EO 14024, которая принимает определение финансового учреждения США, содержащееся в многочисленных правилах программы санкций, включая положения о санкциях в отношении Украины в 31 C.F.R. § 589.313.
[5] Подробное обсуждение «новых» запретов на долговые обязательства и акционерный капитал в отношении РФПИ см.